證券法原理

內容概要

　　新修訂的證券法是我國社會主義市場經濟法治化進入新階段的重要標志其對于規范證券發行和交易行為保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序發揮著重要作用?！蹲C券法原理》一書以修訂后的證券法律制度為中心，結合證券法既有理論和實踐，及時反映近年證券法前沿理論成果，是一部系統闡釋證券法基本制度與核心理論的作品。

作者簡介

　　張嚴方，女，山東煙臺人。法學博士、金融學博士后，金融學副研究員。中國青年政治學院繼續教育學院副院長、法律系副教授，經濟法專業碩士研究生導師、消費者保護法研究中心主任。學術兼職：中國法學會消費者權益保護法研究會常務理事；中國法學會消費者權益保護法專家委員會委員；北京法學會消費者權益保護法研究會常務理事；北京市電信專家委員會委員；中國高教學會高等教育管理研究會理事。曾任湖南大學法學院副教授、碩士生導師；曾掛職于重慶市教育委員會任主任助理。公開發表學術論著五十余篇。

書籍目錄

前言第一章 證券法概述第一節 證券法規制的客體：證券一、證券的概念及其特征二、證券的分類三、證券立法的范圍第二節 證券法律關系一、證券法律關系的特點二、證券法律體系的構成因素第三節 證券法的淵源與體系一、證券法的演變二、我國證券立法體系第四節 證券法的基本原則一、公開、公平、公正的原則二、自愿、有償、誠實信用原則三、分業經營、分業管理原則第五節 證券法的立法宗旨一、規范證券發行和交易行為二、保護投資者的合法權益三、維護社會經濟秩序和社會公共利益四、促進社會主義市場經濟的發展第六節 證券法的地位和性質……

章節摘錄

　　第二，行紀說。這一觀點認為證券公司與投資者之間的法律關系是行紀關系。該觀點也有很多學者認同。理由是：包括我國在內的大陸法系國家的民法，均采用狹義的代理概念，即代理僅指以被代理人名義的法律關系，法律行為后果直接歸屬被代理人。而在證券交易過程中，證券商執行客戶委托須以自己名義進行。因此，代理說在法律上是站不住腳的。而行紀則是行紀人受委托人委托，以自己名義，用委托人的費用，為委托人辦理購、銷和寄售等業務，并收取傭金的協議。據此推論，我國證券公司接受投資者委托，以自己名義交易，屬于行紀性質，并非為委托代理?！　〉谌?，居間說。這一觀點認為證券公司與投資者之間的法律關系是居間關系。該觀點認為，證券商為客戶提供信息，報告簽訂證券買賣合同的機會或充當簽訂合同的媒介，而由客戶付給報酬?！　∧壳袄碚摻缭谧C券商與投資者之間的法律關系的性質方面主要是代理說與行紀說。居間說已被學術界和實務界所不采。筆者認為，代理說更為合理?！　　睹穹ㄍ▌t》第63條規定， 代理人在代理權限內，以被代理人的名義實施民事法律行為。被代理人對代理人的代理行為，承擔民事責任 。據此，代理是指代理人在代理權范圍內，以被代理人的名義同第三人獨立實施的民事行為，由此產生的法律效果直接歸屬于被代理人的一種法律制度。而行紀是行紀人受委托人委托，以自己名義，用委托人的費用，為委托人辦理銷售、購買業務，并收取傭金。雖然是受人委托而為民事法律行為，且行為所生的收益應交付于委托人，但行為人是以自己名義為意思表示，其法律后果又由自己直接承擔，故不同于代理行為?！　　?/pre>








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