證券犯罪經濟學分析

內容概要

　　本書筆者充分借鑒、吸收了貝克的犯罪經濟學分析理論體系，并閱讀了大量的其他相關中外經濟學著作。文章通過引入經濟學中的“經濟人假設”、“邊際效用”、“均衡理論”等相關經濟學理論，以預期成本和預期收益、犯罪供給與犯罪需求等經濟分析方法為手段，試圖站在經濟學的角度，重新審視證券犯罪行為人作為一個“經濟人”從事證券犯罪的內在誘因、外在動力以及對懲罰的心理預期等一系列主客觀理論問題，利用經濟學的觀點對證券犯罪的產生及發展的原因進行個體分析，以期對我國證券犯罪的預防和控制、證券犯罪立法的補充與完善有所裨益。

作者簡介

　　于秀峰，男，1964年9月出生，祖籍山東省梁山縣，吉林大學法學院法學博士，吉林大學商學院經濟學博士后，北京大學法學院法律碩士研究生兼職導師。曾留學日本早稻田大學法學部，現任北京市德恒律師事務所深圳分所主任。
　　主要研究方向為刑法、證券法、經濟法，參與過數十部深圳市地方法規的立法工作，并在全國重要法學刊物上發表過《市場經濟與刑事執法觀》、《證券犯罪的刑罰適用與司法強化》、《證券犯罪若干問題研究》、《美國證券內幕交易犯罪評析》、《日本經濟犯罪國際化問題研究》、《德國破產法評述》等近二十篇較有影響的學術論文，其中多篇學術論文被選入《中國特色社會主義文庫》、《中國當代論文選》、《跨世紀戰略文獻叢書》。此外還參與了《公民法律問題大全》、《新立罪理論與實踐》等著作的編寫。

書籍目錄

第一章　證券犯罪立法的歷史考察　第一節　近現代發達國家的證券犯罪立法　　一、英國的證券犯罪立法　　二、美國的證券犯罪立法　　三、法國的證券犯罪立法　　四、日本的證券犯罪立法　第二節　我國內地及港、臺地區的證券犯罪立法　　一、我國內地的證券犯罪立法　　二、我國香港和臺灣地區的證券犯罪立法第二章　證券犯罪的理論研究　第一節　證券犯罪構成理論分析　　一、證券犯罪的主體　　二、證券犯罪的主觀方面　　三、證券犯罪的客觀方面　　四、證券犯罪的客體　第二節　證券信息不對稱理論　　一、信息不對稱理論的概述　　二、逆向選擇　　三、道德風險　第三節　證券犯罪預期成本和預期收益理論分析　　一、證券犯罪的預期成本　　二、證券犯罪的預期收益　　三、提高預期成本，降低預期收益　　四、證券犯罪預期成本與預期收益的案例考察　第四節　證券犯罪需求與供給理論分析　　一、證券犯罪市場的構成　　二、犯罪需求與供給　第五節　其他相關理論分析　　一、邊際效用概念和邊際效用遞減規律　　二、最大化假設　　三、均衡理念第三章　證券犯罪的具體行為分析　第一節　內幕交易行為　　一、內幕交易行為的認定　　二、內幕信息的衡量　　三、信息披露的價值分析　　四、對美國SEC10b-5規則的認識　　五、對1934年《證券交易法》第16節的理解　　六、內幕交易行為的案例研究　　七、內幕交易行為的模型詮釋　第二節　行情操縱行為　　一、行情操縱行為的法律定位　　二、行情操縱行為的認定　　三、行情操縱行為的具體類別分析　　四、行情操縱行為的案例分析　　五、行情操縱行為的模型詮釋　第三節　欺詐客戶行為　　一、欺詐客戶行為的法律定位　　二、欺詐客戶行為的認定　　三、欺詐客戶行為的具體類型　　四、欺詐客戶行為的超前性研究　　五、欺詐客戶行為的模型詮釋　第四節　虛假陳述行為　　一、虛假陳述行為的法律定位　　二、信息公開制度的價值及標準　　三、虛假陳述行為的危害性　　四、虛假陳述行為的認定　　五、虛假陳述中誤導手段的考察　　六、虛假陳述行為的案例分析　　七、虛假陳述行為的模型詮釋第四章　證券犯罪的評判標準　第一節　對“著手實行”的認定　　一、著手實行的衡量標準　　二、著手實行與犯罪預備的區別　第二節　對行為主體身份的認定及其對共同犯罪的影響　　一、對行為主體身份的認定　　二、特定身份對共同犯罪認定的影響　第三節　對過度投機行為的認定分析　　一、過度投機的影響　　二、過度投機的原因分析　　三、過度投機與證券犯罪的界限　第四節　《刑法》中有關證券犯罪的立法評析　　一、《刑法》關于證券犯罪的規定體現了罪刑法定原則　　二、《刑法》分則對證券犯罪的具體規定　　三、《刑法》分則對廣義證券犯罪的明確　　四、證券犯罪構成要素的綜合認定第五章　證券犯罪刑罰的科學適用　第一節　證券犯罪的刑罰適用原則　　一、刑罰的效益原則　　二、刑罰的確定原則　　三、刑罰的及時原則　第二節　證券犯罪刑罰的成本與收益分析　　一、刑罰的成本　　二、刑罰的收益　　三、刑罰成本與收益的完美結合　第三節　證券犯罪刑罰種類的分析　　一、拘役的適用　　二、有期徒刑的適用　　三、罰金的適用　　四、刑罰的綜合適用第六章　證券犯罪的對策分析　第一節　新形勢下證券犯罪的成因及特點　　一、證券犯罪的成因分析　　二、新形勢下證券犯罪的特點　第二節　證券犯罪的主要對策考量　　一、證券犯罪的偵查對策分析　　二、證券犯罪的司法對策分析　　三、證券犯罪的監督執法對策　　四、證券犯罪的綜合打擊　第三節　證券犯罪的輔助對策　　一、完善證券犯罪的刑事司法解釋　　二、發揮社會的輿論監督作用　　三、加強證券犯罪國際間的司法合作參考文獻后記

章節摘錄

　　第一章　證券犯罪立法的歷史考察　　從經濟學分析，證券犯罪是伴隨著現代證券市場的發展應運而生的。證券市場作為市場經濟運作的特有形式，本身具有極大的風險性和盈虧性，為此，世界各國和地區紛紛建立了嚴密的交易規則和管理制度，對證券的發行、交易進行嚴格監管，以確保社會公共利益不受侵害，維護整個社會經濟秩序。但正是由于證券市場本身所具有的這種高風險、高盈虧屬性決定了緊緊依靠單一的交易規則和管理制度無法從根本上阻止意圖獲取巨額利潤的違法犯罪人鋌而走險，因此，想要有效地控制證券犯罪，必須從立法高度對其進行嚴格規制。我們要對證券犯罪進行經濟學分析，同樣要以證券犯罪立法為主線，通過對其歷史沿革的了解，全面考察各國證券犯罪立法，為后來者站在經濟學角度，正確地分析和評價高投入、高產出、高風險的證券市場中的各種犯罪行為打下堅實的基礎?！　〉谝还潯〗F代發達國家的證券犯罪立法　　一、英國的證券犯罪立法　　西方證券市場是在資本主義發展初期，以信用制度的建立、股份制的運作為基礎而形成的。在自由主義思潮大行其道的資本主義發展初期，西方各國對證券市場多采取放任自流的態度，以“君子協定”為運行模式，以各交易所自我約束為主要管理手段。由于證券市場特別強調市場的獨立性，反對國家干預，使得證券立法被嚴重忽視。原始監管的薄弱導致交易市場的混亂，交易市場的混亂又造成涉嫌詐騙事件的頻繁發生，詐騙事件的頻繁發生使得相當數量的證券參與者走向破產。較為典型的是：1720年，英國南?！捌ぐ惫静捎闷墼p手段，造成股價暴漲猛跌，引發了近代金融危機。因此，悄然興起的證券市場從產生伊始，便與欺詐、操縱行情、虛假信息披露等諸多不公平、不誠信的經濟行為結下不解之緣。為改變這種不利的混亂狀況，英國國會通過了《肥皂泡法案》，在沒有出臺專門證券法的情況下，初次以法律形式監管證券市場，但由于缺乏具體明確的證券犯罪條款，對確需科以刑罰的侵犯證券管理秩序的行為，往往也僅是參照詐騙罪等罪名處罰。直到1733年《禁止欺詐買賣股票條例》才較為明確地規定，非法買賣股票的行為要處以刑罰或者沒收財產。1844年《公司法》是英國近代治理證券市場的極為重要的一部法律，但真正起到證券交易法作用的還是具有現代意義的1948年《公司法》，該法突破之處在于規定了證券發行的公開原則，違規行為的罰則、證券投資公司的設立規則以及對“內幕人士”等法律術語的界定等。此外，1939年英國制定了《防止欺詐投資法》，并于1958年、1983年兩次對其進行修訂，該法宗旨在于保護廣大投資者正當的合法權益。而1986年《金融服務法》進一步對英國歷來的金融自律為主的管理模式作出了重大修正，突出了“改革”主題。這些陸續制定的多項管理證券業的法律、法令，明顯加強了對股票正式上市和非正式上市的監督管理，明確了對證券違規、證券犯罪行為的責任認定及處罰：如禁止抬價壓價、虛偽買賣、串通制造供求假象等操縱市場價格行為?！　　?/pre>








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